A.責(zé)任到人
B.標(biāo)本兼治
C.限期整改
D.“誰檢查、誰督辦”
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.公司治理
D.內(nèi)部控制制度
E.信息與溝通
F.內(nèi)部監(jiān)督
A.保證國家法律、法規(guī)和招商銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.保證招商銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.保證招商銀行風(fēng)險管理的有效性
D.保證招商銀行業(yè)務(wù)記錄、會計(jì)信息、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時
A.推薦客戶購買招商銀行理財(cái)產(chǎn)品
B.向客戶介紹保險公司委托招商銀行代理的保險產(chǎn)品
C.私自向客戶推薦未經(jīng)招商銀行審批的高收益理財(cái)產(chǎn)品
D.招商銀行員工在業(yè)務(wù)開展過程中，不得收受合作單位營銷獎勵、費(fèi)用
A.剝離不良資產(chǎn)，交由專門機(jī)構(gòu)處理
B.采取催收追討，訴訟等手段
C.銀行員工充當(dāng)資金掮客或信息中介
D.按規(guī)定程序?qū)徟牟涣假Y產(chǎn)處置方案
A.進(jìn)行賬外吸存放貸、拆入拆出資金等賬外經(jīng)營活動
B.員工在業(yè)務(wù)開展過程中，可以收受合作單位營銷獎勵、費(fèi)用
C.私設(shè)小金科
D.以上都是
最新試題
以下關(guān)于境外人士辦理社?？ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。
對于客戶洗錢風(fēng)險等級為B4（一般可疑交易報(bào)告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時，需滿足以下要求（）。
柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評估業(yè)務(wù)？（）
客戶前來領(lǐng)取社?？?，但該卡因長期未領(lǐng)被招商銀行進(jìn)行封存管理。因原封存經(jīng)辦員不當(dāng)班，網(wǎng)點(diǎn)與客戶約定的后續(xù)領(lǐng)卡時間最長不得超過（）。
網(wǎng)點(diǎn)收到明細(xì)賬務(wù)智能監(jiān)控平臺的任務(wù)，經(jīng)核實(shí)無需整改的，直接在“待處理任務(wù)”－“填寫說明”中填寫（）反饋。
存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
境內(nèi)人士辦理社保卡首次申領(lǐng)時，必須提供的資料有（）。
客戶類核算種類是由（）構(gòu)成。
冠字號碼獨(dú)立采集系統(tǒng)可關(guān)聯(lián)點(diǎn)鈔機(jī)或清分機(jī)，同一業(yè)務(wù)終端支持同時關(guān)聯(lián)（）。
哪個子項(xiàng)中止可由柜面主動設(shè)置？（）