A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
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A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制
III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定
IV．建立投資者適當(dāng)性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查