A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前
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A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
A.無須;必須
B.必須;必須
C.必須;無須
D.無須;無須
A.投資者的申購申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部,再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)總部,最后由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部,再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人,最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購申請(qǐng)通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)總部
A.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計(jì)算
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
普通基金凈值公告主要包括()。
Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ.基金份額凈值
Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值
Ⅳ.基金總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守
C.完善內(nèi)部控制制度和流程
D.公平對(duì)待股東和客戶
A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
A.3:3
B.3;10
C.10:3
D.10:10
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。
Ⅰ.制定專門的工作程序
Ⅱ.追加了解相關(guān)信息
Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間
Ⅴ.增加回訪頻次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。