如果核查結(jié)果信息與客戶的居民身份證記載信息不一致，能夠確切判斷客戶出示的為虛假證件時，可為其辦理業(yè)務(wù)，但應(yīng)將相關(guān)情況向上級機構(gòu)報告，上級機構(gòu)應(yīng)及時將可疑情況向中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告。

上門開銷戶必須雙人辦理，可以讓客戶經(jīng)理和前臺柜員前去辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

客戶辦理理財類業(yè)務(wù)交易前，應(yīng)先辦理理財類業(yè)務(wù)簽約。個人客戶辦理理財類業(yè)務(wù)簽約只能使用一類賬戶

人民幣保證金賬戶需向人行報備報批，外匯保證金需由總行向外匯局進行信息報送。

機構(gòu)客戶僅能在原資金賬戶開戶網(wǎng)點辦理各項理財類業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)主管操作收到貴金屬后，網(wǎng)點的待提實物庫存數(shù)量和客戶預(yù)約提取的數(shù)量一致。系統(tǒng)限定業(yè)務(wù)主管只可在客戶提取當日（或以后）才能辦理待提庫存的收到，不允許提前收到。

網(wǎng)點丟失的重要單證（含在途丟失）重新找回時，經(jīng)營業(yè)主管和柜員雙人辨別真?zhèn)?，原則上允許繼續(xù)使用，不可繼續(xù)使用的應(yīng)進行作廢處理。

營業(yè)機構(gòu)工作人員在處理突發(fā)事件的過程中，首先需安撫客戶，對客戶做出承諾。

對于公司業(yè)務(wù)現(xiàn)金收付款類交易可以當日取消，也可以隔日沖正。

營業(yè)主管對營業(yè)網(wǎng)點的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)辦理、合規(guī)管理及風險管理負主體責任。