多項選擇題省直分行集中處理“反洗錢報告復核崗”在反洗錢系統(tǒng)中應(yīng)完成以下工作。()

A.在“可疑填報任務(wù)分配”中,對可疑填報任務(wù)按照機構(gòu)或者事件號進行分配和調(diào)整
B.在“可疑交易審核報告”中,對“反洗錢監(jiān)測分析崗”上報的可疑交易報告進行審核
C.在“異??蛻魣蟾鎸徍?rdquo;中,對網(wǎng)點上報的異??蛻暨M行審核
D.對“反洗錢監(jiān)測分析崗”匯報的重點可疑交易,認為應(yīng)當上報人民銀行的,完成03以上重點可疑交易報告的撰寫、向當?shù)厝嗣胥y行報送和系統(tǒng)內(nèi)復審的操作;認為不應(yīng)當上報人民銀行的,通知并指導“反洗錢監(jiān)測分析崗”在系統(tǒng)中修改報告的可疑程度和內(nèi)容等,并完成系統(tǒng)復審的操作


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1.多項選擇題各行除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外,還可采取以下的一種或者幾種措施,識別或者重新識別客戶身份:()。

A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實

2.多項選擇題各行對符合以下特征的交易應(yīng)作重點關(guān)注,并識別確認可疑交易:()

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)相符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標準
C.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

3.多項選擇題各行在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當向總行和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告以下可疑行為:()。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的

4.多項選擇題下列符合高風險客戶的是:()。

A.被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員,包括國家元首、政府首腦、高層政要,重要的政府、司法或者軍事高級官員,國有企業(yè)高管、政黨要員等,或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員
C.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構(gòu)或國家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)
E.屬于典當與拍賣等高風險行業(yè)
F.來自國家有關(guān)部門發(fā)布的制裁、禁運的國家和地區(qū)

5.多項選擇題低風險等級客戶的標準:()。

A.各級黨的機關(guān)、國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、軍事機關(guān)、人民政協(xié)機關(guān)和人民解放軍、武警部隊(以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位)、擁有國內(nèi)法人資格的同業(yè)
B.未與交行建立個貸、理財業(yè)務(wù)關(guān)系的,且僅辦理少量儲蓄業(yè)務(wù)的個人客戶
C.長期不動戶
D.確認客戶資產(chǎn)或交易行為與其身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等相符

最新試題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題