單項選擇題營業(yè)網(wǎng)點的資格和等級實行年審制度，年審在每年（）月底之前完成。

A.1
B.2
C.3
D.6


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1.多項選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔保股票被調(diào)整出擔保證券范圍后，以下描述正確的是：（）

A.計算維持擔保比例時不把該股票的市值計算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔保比例超過300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔保證券，但強制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔保證券，強制平倉時不平倉該股票

2.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市包括以下內(nèi)容：（）

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況；
B.客戶維持擔保比例等于或低于預警線情況
C.客戶維持擔保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

3.多項選擇題對于可能影響到公司經(jīng)營聲譽的重大客戶投訴，各營業(yè)網(wǎng)點應在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結果上報經(jīng)紀事業(yè)部、融資融券部、風險監(jiān)管總部及公司其他相關領導。其中，重大客戶投訴是指（）

A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴；
B.由于交易或服務系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重技術故障引起的客戶集體投訴；
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點之間發(fā)生重大沖突；
D.營業(yè)網(wǎng)點原因引起客戶持續(xù)投訴，已經(jīng)上升到監(jiān)管機構和公開媒體。

4.多項選擇題客戶有下述哪些違約行為，公司可以采取強制平倉措施：（）

A.在單筆融資交易中，未按時足額償還融資款及融資利息；
B.在單筆融券交易中，未按時足額歸還證券（含權益證券）及融券費用；
C.授信期屆滿且仍有未償還債務的；
D.違反合同的聲明與保證事項，可能對公司債權形成不利影響的；
E.有其他嚴重違反合同的行為，可能對公司債權形成不利影響的

5.多項選擇題客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借

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