下列證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開刊登了其他機(jī)構(gòu)推薦上市證券的投資價(jià)值分析報(bào)告
Ⅳ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開刊登了本機(jī)構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價(jià)值分析報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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對(duì)于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)進(jìn)行自律管理
Ⅲ、國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國(guó)人民銀行對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類投資子公司只能再下設(shè)一個(gè)有限責(zé)任公司
A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶類別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)
A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的，過失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國(guó)家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊(cè)的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件
最新試題
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有（）
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)，最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法中，正確的有（）。
以基金持有的股票價(jià)值一成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為（）。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析中最常用的方法之一
按照流通與否，國(guó)債可分為（）Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債