單項選擇題總行要把分行“白名單”客戶預收預付匯款業(yè)務納入盡職監(jiān)督檢查范圍，對各（）的回溯抽查方案、抽查工作開展情況、客戶管控落實情況進行檢查。
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網點
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1.單項選擇題經辦行在辦理海運費匯出匯款業(yè)務時，應收集合同、發(fā)票、提單和報關單，（）應對單據(jù)完整性、單據(jù)間合理性和業(yè)務合規(guī)性進行審核，并對運輸公司、船只等相關要素進行監(jiān)控名單手工篩查。
A.客戶主管部門
B.風險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務人員
2.單項選擇題經辦行在業(yè)務辦理過程中，發(fā)現(xiàn)涉及洗錢和制裁風險的客戶，要及時向（）內控、業(yè)務、客戶部門報告。
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.本級行
3.單項選擇題客戶主要關聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，應進一步了解其職業(yè)背景及任職情況、財產和資金來源、職務及權力、潛在的洗錢、制裁及腐敗風險，經辦機構認為可以準入的，需注明合理理由或擬采取的風險緩釋措施，待完成全部盡調流程后升級上報至（）承擔反洗錢職責的專業(yè)委員會進行審批。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
4.單項選擇題總行直營部門申請客戶制裁風險等級向下調整的，需經（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。
A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心
5.單項選擇題客戶制裁風險由極高風險、高風險逐級向下調整的，需注明理由后逐級上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
最新試題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
題型：判斷題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題