單項選擇題

關于基金銷售渠道的審慎調查,以下描述正確的是()。
Ⅰ.應當優(yōu)先根據(jù)被調查方公開披露的信息進行甄別
Ⅱ.對被調查方提供的非公開信息的適當性實施盡職甄別
Ⅲ.可接受被調查方提供的非公開信息
Ⅳ.僅可接受被調查方提供的公開信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題下列關于基金管理公司信息技術系統(tǒng)的論述中,正確的是()。

A.信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作
B.信息技術系統(tǒng)投入運行前,應當經過信息技術部門驗收
C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應當在本地備份,并且長期保存
D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變,不得向他人透露

2.單項選擇題根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則規(guī)定,關于股權投資基金管理人募集資金,以下表述錯誤的是()。

A.委托有資質的銷售機構宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權投資基金
C.委托銷售機構募集基金的,可以豁免管理人的募集應承擔的責任
D.委托銷售機構推介基金應當建立遴選機制

3.單項選擇題根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則,關于ETF 份額的上市交易,下列說法錯誤的是()。

A.實行價格漲跌幅限制,自上市首日起實行
B.申購贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交易所提供當日的申購,贖回清單
C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的

5.單項選擇題目前我國的基金代售機構主要是()。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.期貨公司
D.以上都是

最新試題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。

題型:單項選擇題

基金與保險產品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題