A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
B.購買上市公司定向增發(fā)的股票
C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
D.購買托管人的股權(quán)
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A.制定防范風(fēng)險的獎懲制度，對風(fēng)險事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時
A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)的銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意
A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
A.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求
B.做好客戶動態(tài)分析
C.提供市場行情分析資訊，揭示市場風(fēng)險
D.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策
A.基金合同
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金投資預(yù)測說明書
最新試題
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）