A.證券評級機構(gòu)是否持續(xù)符合證券評級業(yè)務(wù)許可的資質(zhì)條件、評級業(yè)務(wù)活動的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負責人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風險及應(yīng)對措施
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A.評級信息的使用和管理
B.數(shù)據(jù)庫管理
C.檔案管理
D.評級過程質(zhì)量控制
A.受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人不提供評級所需的輔助性材料
B.受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評級費用的
D.因受評級機構(gòu)被收購兼并、重組或受評級證券被轉(zhuǎn)股、回購等，導(dǎo)致評級對象不再存續(xù)的
A.主動評級業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)
C.投資人委托評級業(yè)務(wù)
D.跟蹤評級業(yè)務(wù)
A.根據(jù)受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人所處行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評級項目組
B.證券評級機構(gòu)應(yīng)對項目組成員進行利益沖突審查，項目組成員應(yīng)簽署利益沖突回避承諾書
C.項目組按照評級項目需要，制定完善的評級工作計劃
D.對評級所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證
A.內(nèi)部控制
B.經(jīng)營運作
C.風險狀況
D.從業(yè)活動
最新試題
關(guān)于虛假出資罪的表述，下列說法錯誤的是（）。
有關(guān)責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。
《公司法》規(guī)定，股東會會議包括（）。
擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應(yīng)當（）跟蹤評級報告。
關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。
下列關(guān)于股票上市的說法，錯誤的是（）。
深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風險化解和處置預(yù)案應(yīng)當包括（）。
公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的，應(yīng)當由（）評級結(jié)果。