A.歸屬管理部門(mén)
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.法律部門(mén)
D.下級(jí)行
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A.上級(jí)
B.同級(jí)
C.下級(jí)
D.各級(jí)
A.內(nèi)審?fù)獠?br />
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.業(yè)務(wù)檢查
D.操作風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估發(fā)現(xiàn)
E.各級(jí)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)反饋
A.辦公室
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.法律事務(wù)部門(mén)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊(cè)草案
A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊(cè)草案
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
各級(jí)行的()部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"