單項(xiàng)選擇題三重盯市是指:()

A.每天必須3次盯市
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)主管、總經(jīng)理形成三位一體的盯市架構(gòu)
C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)融資融券管理崗、融資融券部盯市管理崗和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控崗形成三位一體的盯市架構(gòu)
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)融資融券管理崗、融資融券部擔(dān)保物管理崗和盯市管理崗形成三位一體的盯市架構(gòu)


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”和“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”,以下描述正確的是:()

A.“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”內(nèi)的證券為信托財(cái)產(chǎn),“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”內(nèi)的資金不是信托財(cái)產(chǎn)
B.“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”內(nèi)的證券和“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn),在法律上與客戶(hù)財(cái)產(chǎn)和公司的自有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立
C.“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”內(nèi)的證券不是信托財(cái)產(chǎn),“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn)
D.“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”和“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”內(nèi)的證券和資金均非信托財(cái)產(chǎn)

3.單項(xiàng)選擇題擔(dān)保證券提交和返還:()

A.只能在同一客戶(hù)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)間進(jìn)行
B.可以在客戶(hù)的關(guān)聯(lián)普通證券賬戶(hù)和關(guān)聯(lián)信用證券賬戶(hù)間進(jìn)行
C.可以在客戶(hù)的關(guān)聯(lián)普通證券賬戶(hù)和客戶(hù)自己的信用證券賬戶(hù)間進(jìn)行
D.可以在客戶(hù)直系親屬的普通證券賬戶(hù)和客戶(hù)直系親屬的信用證券賬戶(hù)間進(jìn)行

6.單項(xiàng)選擇題被公告為標(biāo)的證券的,從()起,客戶(hù)可以融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出該證券。

A.公布當(dāng)日
B.公布之日的次日
C.公布之日的下一個(gè)交易日
D.公布之日的下兩個(gè)交易日

7.單項(xiàng)選擇題已經(jīng)獲得授信額度并提交了擔(dān)保物的客戶(hù),能否成功融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出,取決于:()

A.授信額度是否大于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出最低需要的保證金額
B.保證金可用余額是否大于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出最低需要的保證金額
C.授信額度與保證金可用余額孰高者是否大于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出最低需要的保證金額
D.授信額度與保證金可用余額孰低者是否大于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出最低需要的保證金額

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于標(biāo)的證券的折算率,以下描述正確的是:()

A.標(biāo)的證券的折算率越高,標(biāo)的證券融資保證金比例越低
B.標(biāo)的證券的折算率越高,標(biāo)的證券融資保證金比例越高
C.標(biāo)的證券的折算率的高低與標(biāo)的證券融資保證金比例的高低無(wú)關(guān)
D.說(shuō)不清楚,標(biāo)的證券的折算率與標(biāo)的證券融資保證金比例有時(shí)成正比,有時(shí)成反比

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于擔(dān)保證券和標(biāo)的證券范圍,以下描述正確的是:()

A.擔(dān)保證券的范圍不小于標(biāo)的證券
B.標(biāo)的證券的范圍不小于擔(dān)保證券
C.擔(dān)保證券的范圍與標(biāo)的證券一樣
D.說(shuō)不清楚,不同的情況下,擔(dān)保證券的范圍可能大于、等于或小于標(biāo)的證券

10.單項(xiàng)選擇題融資融券合同終止后,客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)應(yīng):()

A.繼續(xù)使用
B.立即銷(xiāo)戶(hù)
C.暫停使用并設(shè)置交易限制
D.按客戶(hù)意愿處理

最新試題

客戶(hù)可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者融資合約利息按照()計(jì)算。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

當(dāng)信用賬戶(hù)內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)設(shè)置了合約償還順序,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶(hù)信用賬戶(hù)無(wú)負(fù)債,注冊(cè)制證券單一證券持倉(cāng)集中度最高可達(dá)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下,客戶(hù)信用賬戶(hù)有負(fù)債,維保是240%,無(wú)漲跌幅限制的注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券A總股本5億股,收盤(pán)價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶(hù)已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶(hù),該客戶(hù)近期想進(jìn)行融資買(mǎi)入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請(qǐng)問(wèn)可以買(mǎi)入該證券的最大市值為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊(cè)制證券,還需滿(mǎn)足注冊(cè)制集中度要求)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題