單項(xiàng)選擇題以下不屬于外部審計(jì)的作用的是()。

A.實(shí)施懲戒,即建立有效的監(jiān)督檢查制度,確保政策執(zhí)行和有效信息披露
B.發(fā)現(xiàn)銀行管理的缺陷
C.引導(dǎo)投資者、社會(huì)公眾對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)水平和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析、判斷
D.客觀上對(duì)銀行產(chǎn)生約束作用


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2.單項(xiàng)選擇題信息披露的形式不包括公眾公司的()。

A.招股說(shuō)明書(shū)
B.信息公示
C.上市公告書(shū)
D.定期報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不屬于國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)總結(jié)國(guó)內(nèi)外銀行監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn),明確提出的良好銀行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)?()

A.高效、節(jié)約地使用一切監(jiān)管資源
B.對(duì)監(jiān)管者和被監(jiān)管者都要實(shí)施嚴(yán)格、明確的問(wèn)責(zé)制
C.確保銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不破產(chǎn)
D.對(duì)各類監(jiān)管設(shè)限做到科學(xué)合理,有所為有所不為,減少一切不必要的限制

4.單項(xiàng)選擇題在國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)的倡導(dǎo)下,各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也已致力于建立有效的處置機(jī)制,要求()建立具有可操作性的恢復(fù)和處置計(jì)劃。

A.非系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)
B.系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)
C.財(cái)務(wù)公司
D.汽車(chē)金融公司

5.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部資本充足評(píng)估報(bào)告的作用不包括()。

A.可以作為內(nèi)部完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系和控制機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)資本管理與風(fēng)險(xiǎn)管理密切結(jié)合的重要參考文件
C.ICAAP報(bào)告可以作為銀行提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)文件
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不可以基于銀行自行評(píng)估的內(nèi)部資本水平來(lái)確定監(jiān)管資本要求

最新試題

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與損失的說(shuō)法,不正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之前,()被大多數(shù)銀行決策者認(rèn)為不可能,因而相關(guān)的壓力測(cè)試結(jié)果沒(méi)有引起足夠的重視和實(shí)質(zhì)使用。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

界定壓力情景中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子之間內(nèi)在一致的量化關(guān)系一般可以采用()個(gè)方法。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的資本應(yīng)急預(yù)案不包括的內(nèi)容是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

不同的壓力情景是對(duì)不同狀態(tài)下宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)情況的抽象描繪,而被描繪的風(fēng)險(xiǎn)因子變化和相互關(guān)系,必須保持內(nèi)在的(),避免設(shè)計(jì)出矛盾的情景。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

壓力情景所涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)類別以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因子確定后,情景設(shè)計(jì)的主要工作是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

美國(guó)在()中把原來(lái)多個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)的金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)職能進(jìn)行了合并,設(shè)立消費(fèi)者金融保護(hù)局。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資本充足率管理策略的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在監(jiān)管辦法中要求流動(dòng)性壓力測(cè)試的生存期不得低于()天。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題