A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風險提示信息或權(quán)威媒體報道信息
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A.金融機構(gòu)應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報告的，無需做記錄分析
D.確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
A.產(chǎn)品業(yè)務規(guī)模，如賬戶數(shù)量、管理資產(chǎn)總額，年度交易量等
B.是否屬于已知存在洗錢案例、洗錢類型手法的產(chǎn)品業(yè)務
C.產(chǎn)品業(yè)務面向的主要客戶群體，以及高風險客戶數(shù)量和相應資產(chǎn)規(guī)模、交易金額和比例
D.產(chǎn)品業(yè)務是否可作為收付款工具（如結(jié)算賬戶），使用范圍、額度、便利性如何，是否可跨境使用
A.確定客戶身份，并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實客戶身份
B.確定受益所有人身份，并采取任何可用措施核實受益所有人身份，以使金融機構(gòu)確信了解其受益所有人
C.了解并在適當情形下獲取關(guān)于業(yè)務關(guān)系目的和意圖的信息
D.對業(yè)務關(guān)系采取持續(xù)的盡職調(diào)查，對整個業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生的交易進行詳細審查，以確保進行的交易符合金融機構(gòu)對客戶及其業(yè)務、風險狀況等方面的認識
最新試題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）