基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。
Ⅰ、通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試
Ⅱ、詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.基金托管協(xié)議
B.基金的招募說(shuō)明書
C.基金合同
D.法律意見書
基金份額持有人享有的權(quán)利包括（）。
Ⅰ、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)
Ⅱ、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
Ⅲ、按照規(guī)定要求召開基金投資者大會(huì)，對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
Ⅳ、查閱或者復(fù)制全部基金信息資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密
B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告
D.某基金的招募說(shuō)明書
規(guī)范基金信息披露的作用有（）。
Ⅰ、防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失
Ⅱ、保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益
Ⅲ、增加投資者的投資期限
Ⅳ、利于投資者的價(jià)值判斷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益
B.接受基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C.維護(hù)基金行業(yè)的形象
D.在保守各自秘密的前提下，可以在多個(gè)機(jī)構(gòu)兼職，發(fā)揮更多自身價(jià)值
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）