內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(xí)(2018.03.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1 營業(yè)終了，營業(yè)單位要及時清場，鎖好門窗柜，做到“三斷三不留”，“三斷”是指：（）.

2 下列資金凡屬本年度應(yīng)收而未收回的都應(yīng)計算應(yīng)收利息，納入本年度損益核算（）。

3.問答題簡述非系統(tǒng)計付存款利息的稽核方法。

參考答案：稽核非系統(tǒng)自動支付的利息時，可用“7540”菜單碼查出利息支出及應(yīng)付利息分戶賬歷史明細(xì)，再從歷史...

4 《湖南省內(nèi)部審計辦法》規(guī)定，被審計單位、被審計對象若有下列哪些（）情形之一的，可由本單位主要負(fù)責(zé)人或者權(quán)力機(jī)構(gòu)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

5.問答題簡述綜合柜員完整的日操作流程。

參考答案：柜員簽到→工前準(zhǔn)備（0712）打印各種資料→做業(yè)務(wù)相關(guān)的各種交易→因故暫離崗位做柜員暫退（...

6.問答題對員工違規(guī)行為處理的還特別規(guī)定，受到通報批評和紀(jì)律處分的，應(yīng)同時扣減績效收入，該如何扣？

參考答案：受到通報批評的，扣減半個月的績效收入；受到警告處分的，扣減一個月的績效收入；受到記過處分的，扣減兩個月的績效收入；受到記...

7 下列哪些重要物品移交時，須辦理交接登記手續(xù)（）。

8 注冊驗(yàn)資需開立臨時賬戶的，應(yīng)出具（）或有關(guān)部門的批文。

9 個人客戶可在網(wǎng)銀下掛（）同一證件類型且同一證件號開戶的同名賬戶。