證券從業(yè)(專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試)章節(jié)練習(xí)(2019.08.13)

A為一家非上市公眾公司，2015年擬收購(gòu)甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán)，購(gòu)買時(shí)甲、乙、丙、丁、戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入和A公司2014年末經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表的相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-1。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有（）。
Ⅰ對(duì)甲公司的收購(gòu)
Ⅱ?qū)σ夜镜氖召?gòu)
Ⅲ對(duì)丙公司的收購(gòu)
Ⅳ對(duì)丁公司的收購(gòu)
Ⅴ對(duì)戊公司的收購(gòu)

以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。
Ⅰ上市公司對(duì)章程中重大投資事項(xiàng)進(jìn)行修改時(shí)，需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)
Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)
Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)
Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況
Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉(zhuǎn)讓，但是每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人
Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，會(huì)導(dǎo)致其不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問？（）
Ⅰ最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
Ⅱ最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
Ⅲ最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分
Ⅳ最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司獨(dú)立董事行使下列職權(quán)，需要經(jīng)公司全體獨(dú)立董事1／2以上同意的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)
Ⅱ提議召開董事會(huì)
Ⅲ在公司重大資產(chǎn)重組過程中，獨(dú)立董事作出判斷前另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具報(bào)告
Ⅳ向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
Ⅴ對(duì)公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見

以下關(guān)于可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別正確的有（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券可以提供擔(dān)保，也可以不提供擔(dān)保；可交換公司債券必須以其預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅱ可交換公司債券交換的是公司已存在的股票，可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換的是公司新發(fā)行的股票
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券可以約定轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款，可交換公司債券不可以約定交換價(jià)格向下修正條款
Ⅳ可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人是上市公司

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
Ⅰ證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑60％
Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)發(fā)生重組
Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大

根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，下列說法正確的有（）。
Ⅰ上市公司涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調(diào)查期間，大股東不得減持股份
Ⅱ董監(jiān)高被深交所公開譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份
Ⅲ大股東被深交所公開譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份
Ⅳ上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，在公司股票恢復(fù)上市前，其控股股東不得減持股份
Ⅴ上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，在公司股票恢復(fù)上市前，其董監(jiān)高及其一致行動(dòng)人不得減持股份