證券從業(yè)(專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試)章節(jié)練習(xí)(2019.08.26)

關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法正確的有（）。
Ⅰ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60％
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40％
Ⅲ短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過91天
Ⅳ擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
Ⅴ證券公司發(fā)行短期融資券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行

A為一家非上市公眾公司，2015年擬收購(gòu)甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán)，購(gòu)買時(shí)甲、乙、丙、丁戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入和A公司2014年末經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表的相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)如下表，根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有（）
單位：億元

甲公司是上市公司，以下與甲是一致行動(dòng)人的有（）。
Ⅰ甲的員工李某的弟弟
Ⅱ持有甲30％股份的某自然人，與甲持有同一上市公司股份
Ⅲ為甲提供融資安排的某信托公司
Ⅳ與甲公司聯(lián)營(yíng)的乙公司

非上市公眾公司可以向特定對(duì)象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對(duì)象的有（）。
Ⅰ公司的控股股東
Ⅱ持有公司5％股份的股東
Ⅲ持有公司3％股份的股東
Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅴ公司的核心員工

以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（）。
Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商
Ⅱ做市商買入的股票，買入當(dāng)日可以賣出，但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出
Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣
Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商，則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫(kù)存股票

關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格
Ⅱ李某2015年5月因個(gè)人所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請(qǐng)保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交材料
Ⅳ個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自己直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交材料
Ⅴ對(duì)提交存在虛假記載的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷其保薦資格之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)