證券從業(yè)證券市場基礎知識章節(jié)練習(2019.10.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 1993年，（）被批準首次在我國境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。

2 根據(jù)《關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知》的規(guī)定，我國基金管理公司的分支機構包括（）

3.判斷題基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。（）

4 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，在三板市場交易的每一只股票可委托（）券商為其提供特別轉讓服務。

5.判斷題根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，發(fā)行人及其主承銷商應公告招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象開始進行推介和詢價。（）

6.判斷題單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）

7 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。
Ⅰ.提供虛假、誤導性信息
Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動
Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

8 關于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復利收益率法不正確的敘述是（）

9 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（）。

10 分析某行業(yè)是否屬于增長型汗液，可采用的方法有（）。