證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任單項選擇題每日一練(2019.01.11)

商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形中的（），應予立案追訴。
Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的
Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的（），應予立案追訴。
Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的
Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的
Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的
Ⅳ.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的