中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點有（）。 Ⅰ．暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn) Ⅱ．盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面 Ⅲ．在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊 Ⅳ．在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
下列對金融衍生工具基本特征的敘述中，不正確的有（）。 Ⅰ.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動 Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具 Ⅲ.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投資性和高風(fēng)險性 Ⅳ.金融衍生工具的交易結(jié)果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。 I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式 Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東 Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn) Ⅳ.公開發(fā)行證券，報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)
證券公司融資、融券的對象不包括（）的客戶。 Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月 Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管 Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人 Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄
