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證券從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資問單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.16)
來源:考試資料網(wǎng)
1
證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
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2
()明確規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資。
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3
()是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下,對(duì)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。
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4
()是指投資分析師在進(jìn)行投資推薦或采取投資行為時(shí),應(yīng)該用合理的謹(jǐn)慎以及判斷力來達(dá)到和維持獨(dú)立性和客觀性。
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5
()主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
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