《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務(wù)理事會決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會內(nèi)設(shè)議事機構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）

從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應(yīng)當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）

謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）

2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）

投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）