A.獨(dú)立誠(chéng)信原則
B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則
D.公正公平原則
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A.遵紀(jì)守法
B.謹(jǐn)慎客觀
C.勤勉盡職
D.公正公平
A.獨(dú)立誠(chéng)信原則
B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則
D.公正公平原則
A.執(zhí)業(yè)回避
B.信息披露
C.崗位分離
D.隔離墻
A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義
B.證券投資顧問(wèn)人員通過(guò)個(gè)人賬戶
C.現(xiàn)金
D.公司賬戶
最新試題
中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。()
從境外證券市場(chǎng)的情況看,研究報(bào)告由國(guó)際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫(xiě)制作,發(fā)送給客戶。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。()
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。()
通過(guò)最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格。()
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì),目前的正式會(huì)員單位有13個(gè)。()
向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)(賬戶全權(quán)委托)時(shí),均是基于客戶利益的立場(chǎng),幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,并由客戶簽收確認(rèn)。()
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()