A.獨立誠信原則
B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則
D.公正公平原則
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A.執(zhí)業(yè)回避
B.信息披露
C.崗位分離
D.隔離墻
A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券投資顧問人員以個人名義
B.證券投資顧問人員通過個人賬戶
C.現(xiàn)金
D.公司賬戶
A.1995年
B.1996年
C.1997年
D.1998年
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。()
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。()
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的,其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。()
通過最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。()
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。()
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)(賬戶全權(quán)委托)時,均是基于客戶利益的立場,幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。()
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。()
從境外證券市場的情況看,研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作,發(fā)送給客戶。()