內(nèi)控與合規(guī)財(cái)會(huì)管理問(wèn)答題每日一練(2019.01.21)

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1.問(wèn)答題《反洗錢(qián)法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)包括哪些？

參考答案：①建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度；
②建立客戶身份識(shí)別制度；
③建立客戶身份資料和交易記錄保存制度；

2.問(wèn)答題凍結(jié)單位存款的期限不超過(guò)多長(zhǎng)時(shí)間？有特殊原因需要延期的，凍結(jié)部門(mén)應(yīng)當(dāng)什么時(shí)候辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)，每次凍結(jié)期限最長(zhǎng)不超過(guò)多次時(shí)間？逾期不辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)的，視為什么？

參考答案：最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月，凍結(jié)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)期滿前辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)，每次凍結(jié)期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月，逾期不辦理繼續(xù)凍結(jié)手續(xù)的，視...

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3.問(wèn)答題ATM交易員和管理員裝取現(xiàn)鈔時(shí)，必須做的什么？鈔箱啟閉時(shí)必須做到什么？

參考答案：

裝取現(xiàn)鈔是必須做到同入、同出、同清點(diǎn)；鈔箱啟閉時(shí)必須做到同開(kāi)、同閉、同加鎖。

4.問(wèn)答題農(nóng)信社會(huì)計(jì)崗位操作禁令

參考答案：（1）嚴(yán)禁復(fù)核制營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員一人辦理業(yè)務(wù)。
（2）嚴(yán)禁系統(tǒng)管理員自行設(shè)置前臺(tái)柜員操作號(hào)，從事前臺(tái)業(yè)務(wù)操作以及參...

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5.問(wèn)答題縣級(jí)聯(lián)社和信用社不得發(fā)生現(xiàn)金交易的過(guò)渡性會(huì)計(jì)科目有哪些？

參考答案：1391其他應(yīng)收款、1392委托及代理資產(chǎn)業(yè)務(wù)、1621遞延資產(chǎn)、1623廣告費(fèi)結(jié)轉(zhuǎn)、1631待處理財(cái)產(chǎn)損溢、2431應(yīng)...

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