保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))定價(jià)銷售單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.24)

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法，正確的有()。
Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者以其管理的投資產(chǎn)品為單位參與申購(gòu)和配售
Ⅱ 應(yīng)當(dāng)在發(fā)行價(jià)格確定后確定配售原則
Ⅲ 公募基金、社?；?、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分
Ⅳ 可以對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期的投資者單獨(dú)設(shè)立配售比例

下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券定價(jià)的方法，正確的有（）。
Ⅰ轉(zhuǎn)換平價(jià)=可轉(zhuǎn)換公司債券市價(jià)×轉(zhuǎn)換比例
Ⅱ股票波動(dòng)率越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
Ⅲ轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券的普通債券部分可以采取現(xiàn)金流貼現(xiàn)法定價(jià)
Ⅴ在我國(guó)，布萊克模型比二叉樹模型更適用于債券估值分析

某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票，發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票，下列說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票
Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股
Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票的總量為1.75億股
Ⅳ本次發(fā)行完成后，網(wǎng)上申購(gòu)的股票數(shù)量為1億股

下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說法正確的是（）。
Ⅰ只有金融期貨期權(quán)，沒有金融期權(quán)期貨
Ⅱ金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利
Ⅲ金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無限的，金融期權(quán)的買方收益是無限的
Ⅳ金融期貨交易雙方都需要繳納保證金，但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金