合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)多項選擇題每日一練(2019.03.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列選項中的哪些選項符合《商業(yè)銀行法》的規(guī)定？（）

2 根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，內(nèi)部控制評價包括--。（）

3 有效證件一般應(yīng)具有姓名、（）等，并蓋有發(fā)證機關(guān)公章。對臨時居民身份證要注意有效期。

4 申請設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對股東的（）進行審查。

5 關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是（）。