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基金從業(yè)

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基金從業(yè)基金管理人的合規(guī)管理單項選擇題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 合規(guī)獨立性中，最重要的是（）。

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2 基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則

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3 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是（）。

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4 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)履行。

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5 基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

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