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每日一練
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證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.07.23)
來源:考試資料網(wǎng)
1
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣()
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2
證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的(),并且不得超過2億元。
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3
證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個(gè)交易日內(nèi),將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案
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4
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易,處以()的罰款。
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5
自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
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