保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)保薦業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.08.01)

保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利？（）
Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議
Ⅱ出席發(fā)行人董事會
Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱

保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
Ⅱ未完成或者未參加輔導工作
Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

發(fā)行人在持續(xù)督導期問出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ證券上市第2年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上
Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組
Ⅴ盈利預測凈利潤5000萬元，實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元

保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份
Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏
Ⅴ未完成或者未參加輔導工作

（）應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。
Ⅰ保薦業(yè)務負責人
Ⅱ內(nèi)核負責人
Ⅲ項目協(xié)辦人
Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人
Ⅴ保薦代表人