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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控問答題每日一練(2019.11.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題郵儲(chǔ)銀行2009年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)政策是什么？

參考答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)于我行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)營轉(zhuǎn)型，推行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的“零缺陷”、“零容忍&r...

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2.問答題市場風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的主要內(nèi)容包括哪些？

參考答案：（一）可以開展的業(yè)務(wù)，可以交易或投資的金融工具，可以采取的投資、保值和風(fēng)險(xiǎn)緩解策略和方法；
（二）商業(yè)銀行能夠...

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3.問答題什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

參考答案：

是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

4.問答題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本報(bào)告包括哪些內(nèi)容？

參考答案：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)基本報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）上一報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)情況；
（二）本報(bào)告期合規(guī)...

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5.問答題商業(yè)銀行在設(shè)計(jì)限額體系時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？

參考答案：（一）業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度；
（二）商業(yè)銀行能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平；
（三）業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的既往業(yè)...

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