銀行高管考試章節(jié)練習案件防控部分判斷題每日一練(2020.03.14)

來源：考試資料網

1.判斷題同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

2.判斷題商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

3.判斷題如經調查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

4.判斷題《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內存在嚴重的內控失效導致案件發(fā)生的情形，則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。

5.判斷題《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。