工商銀行外匯業(yè)務(wù)從業(yè)能力認(rèn)證判斷題每日一練(2020.05.23)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題銀行可在“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”三原則基礎(chǔ)上，為個(gè)人辦理其他經(jīng)常項(xiàng)目人民幣跨境結(jié)算業(yè)務(wù)”，其中個(gè)人包括境內(nèi)個(gè)人和境外個(gè)人。

參考答案：對(duì)

2.判斷題目前客戶在工商銀行企業(yè)網(wǎng)銀只能辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯簽約，交割需要在柜臺(tái)辦理

參考答案：對(duì)

3.判斷題境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯管理規(guī)定的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)給予警告；對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予處分，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

參考答案：錯(cuò)

4.判斷題金融機(jī)構(gòu)在為企業(yè)辦理外匯資金入賬前，應(yīng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)，確定收匯資金性質(zhì)，無(wú)法確定時(shí)直接入賬待核查。

參考答案：錯(cuò)

5.判斷題根據(jù)外匯局2014年下發(fā)的《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》，已取消對(duì)銀行的融資性對(duì)外擔(dān)保額度限制

參考答案：對(duì)

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