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期貨從業(yè)

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)判斷題每日一練(2020.05.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免予紀(jì)律懲戒，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。（）

參考答案：對(duì)

2.判斷題中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。（）

參考答案：對(duì)

3.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。（）

參考答案：錯(cuò)

4.判斷題期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。()

參考答案：錯(cuò)

5.判斷題對(duì)于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）

參考答案：錯(cuò)