多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),合理釆取內(nèi)部盡職調(diào)查,回訪,實(shí)地查訪,向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實(shí),向居委會、街道辦、村委會了解等措施,進(jìn)一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息,結(jié)合客戶()開展交易監(jiān)測分析。

A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),合理釆?。ǎ┑却胧?,進(jìn)一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息。

A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實(shí)地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實(shí)
E.向居委會、街道辦、村委會了解

5.多項(xiàng)選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括()等同業(yè)業(yè)務(wù)。

A.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售(賣出回購)

最新試題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題