單項選擇題審計應(yīng)當(dāng)遵循（），全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、控股附屬機構(gòu)，審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨立性原則
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1.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)需要進行約見談話，《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)至少提前（）個工作日送達被談話機構(gòu)。
A.1
B.2
C.5
D.10
2.單項選擇題對公客戶受益所有人的類別里，不包括以下哪個？（）
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
3.單項選擇題可以依法要求其分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)提供客戶、賬戶、交易信息及其他相關(guān)信息的部門不包括以下哪個？（）
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務(wù)部門
4.單項選擇題對于壽險和具有投資功能的財產(chǎn)險業(yè)務(wù)，義務(wù)機構(gòu)應(yīng)堅持以下哪個原則強化對受益人的身份識別？（）
A.效益為先
B.風(fēng)險為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
5.單項選擇題義務(wù)機構(gòu)在充分評估客戶風(fēng)險狀況基礎(chǔ)上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人的非自然人客戶類型不包括以下哪個？（）
A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
最新試題
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
題型：多項選擇題
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題