股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

嚴(yán)禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。