A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.內(nèi)部控制情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
A.客戶賬戶管理、客戶資金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.證券托管
D.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
A.及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查
A.三；第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
B.三；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)
C.六；第六級(jí)、第五級(jí)、第四級(jí)、第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
D.六；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)、第四級(jí)、第五級(jí)、第六級(jí)
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。