A.人民銀行
B.境外監(jiān)管當局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.境內(nèi)監(jiān)管當局
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A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
A.理事會
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.管理層
A.遵守《本辦法》規(guī)定
B.遵守法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章的規(guī)定
C.根據(jù)實際情況而定
D.遵守兩者任意之一即可
A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
A.業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢管理部門
C.內(nèi)部審計部門
D.信息科技部門
最新試題
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當（）評級等級較高的機構(gòu)。
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應(yīng)分為（）。