多項選擇題運營監(jiān)督檢查通過()等方式開展。

A.在線監(jiān)控
B.開展檢查
C.業(yè)務(wù)輔導
D.再監(jiān)督


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題運營監(jiān)督檢查工作檔案內(nèi)容包括()。

A.檢查方案
B.運營檢查工作記錄
C.運營檢查工作底稿
D.監(jiān)督檢查報告

2.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令[2016]第3號),可疑交易符合下列()情形之一的,金融機構(gòu)應(yīng)當在提交可疑交易報告的同時,以電子或書面形式向所在地人民銀行或者其分支機構(gòu)報告,并配合反洗錢調(diào)查。

A.開立電子賬戶或辦理電子銀行業(yè)務(wù)的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
C.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形

3.多項選擇題非()等原因引起重復付款的,未造成嚴重后果的,給予警告至記大過處分。

A.數(shù)據(jù)移植錯誤
B.通訊故障
C.系統(tǒng)運行故障
D.應(yīng)用軟件缺陷

4.多項選擇題反洗錢協(xié)查義務(wù)包括()。

A.在合理的范圍內(nèi)提供必要的人員、技術(shù)和設(shè)備支持
B.按要求向調(diào)查人員說明有關(guān)情況
C.協(xié)助查閱、復制有關(guān)賬戶信息、交易記錄和其他資料
D.協(xié)助封存有關(guān)文件、資料

5.多項選擇題關(guān)于模型預警信息,以下說法正確的是:()。

A.模型預警信息,主要由各級行運營管理部門負責核查
B.核查過程中,涉及員工賬戶異常交易的,一般員工的,由內(nèi)控合規(guī)部門負責核查處置
C.領(lǐng)導干部的,按照干部管理權(quán)限,由相應(yīng)管理層級的監(jiān)察部門會同內(nèi)控合規(guī)部門核查處置
D.涉及相關(guān)業(yè)務(wù)部門,運營管理部門無法核查的,由相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門配合核查

最新試題

為防范“飛單”事件出現(xiàn),商業(yè)銀行應(yīng)對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進行明確授權(quán),并在營業(yè)網(wǎng)點公示。

題型:判斷題

未實行集中管理的(建制)縣支行,營業(yè)機構(gòu)不足4個的,因人員緊張,可以不配備運營監(jiān)管經(jīng)理。

題型:判斷題

持票人提示承兌或者提示付款被拒絕的,承兌人或者付款人必須出具拒絕證明,或者出具退票理由書。

題型:判斷題

消費者的安全權(quán)是指消費者在購買、使用商品和接受服務(wù)時享有人身、財產(chǎn)安全不受侵害的權(quán)利。

題型:判斷題

各級行“一把手”為員工“網(wǎng)格化”管理第一責任人。

題型:判斷題

嚴格落實《關(guān)于加強二級支行建設(shè)的指導意見》,明確運營主管為網(wǎng)點領(lǐng)導班子副職。

題型:判斷題

中國農(nóng)業(yè)銀行客戶風險等級劃分為禁止類、高風險、中風險、中低風險和低風險五個類別。

題型:判斷題

按照《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》,各級行應(yīng)當遵循嚴格準入、重點識別、持續(xù)關(guān)注、詳細登記的原則,嚴格客戶身份識別。

題型:判斷題

匯票上未記載付款日期的,為見票即付。

題型:判斷題

單位銀行結(jié)算賬戶的存款人可在銀行開立多個基本存款賬戶。

題型:判斷題