多項選擇題為防范“飛單”事件出現(xiàn),商業(yè)銀行應做到以下方面:()。

A.對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進行明確授權,并在營業(yè)網(wǎng)點公示
B.實行專區(qū)銷售,在營業(yè)網(wǎng)點或官方網(wǎng)站提供查詢代銷產(chǎn)品信息的渠道
C.禁止無授權或超授權代銷、員工假借單位名義私自推介、銷售未經(jīng)審批的產(chǎn)品
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非農(nóng)業(yè)銀行產(chǎn)品銷售資料


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1.多項選擇題以下運營檔案保管期限為30年的是()。

A.掛失申請書
B.記賬憑證、原始憑證
C.凍結(jié)、解凍登記簿
D.業(yè)務印章、鑰匙等物品及密碼保管使用登記簿

4.多項選擇題如出現(xiàn)以下情形,應拒絕辦理業(yè)務有()。

A.客戶所提供的身份證件、簽證等相關證件經(jīng)核查或鑒定為虛假證件
B.客戶所提供的身份證明文件不在有效期內(nèi)
C.客戶為中風險客戶
D.客戶或客戶關聯(lián)人員出現(xiàn)在反洗錢制裁名單中

5.多項選擇題以下屬于對外資銀行客戶開展反洗錢合規(guī)審核的內(nèi)容的是()。

A.反洗錢規(guī)章制度建設
B.客戶盡職調(diào)查措施
C.風險評估
D.可疑交易監(jiān)測