A.基礎知識
B.實施方案
C.操作指引
D.風險點標準
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A.填報內容是否滿足操作風險點標準
B.填報內容是否準確反映了現(xiàn)實情況
C.填報內容是否為新出現(xiàn)的風險因素及風險信號
D.填報內容是否明確指出責任部門
A.問題具體、表述清楚
B.重點突出、整體結構好
C.確保問卷能完成調查任務與目的
D.便于統(tǒng)計整理
A.外部欺詐類風險其控制意見主要是應對這些外部行為的具體操作方法
B.內部欺詐類風險其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務核對等內部控制措施,以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風險其控制意見包括加強核對復核、監(jiān)督檢查、建立崗位責任等
D.客戶、產品和業(yè)務活動類風險其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強教育培訓等方面
A.基礎資料未核實
B.資金使用監(jiān)管不到位
C.不按約定用途使用貸款
D.未按規(guī)定復測信用等級
A.借款人、共有權人在辦貸環(huán)節(jié)中簽名與交易合同中簽名不一致
B.評估公司在評估報告中對房屋的描述與實地調查報告有較大差距
C.貸款用途與營業(yè)執(zhí)照中的經營范圍不吻合
D.面談日期晚于房貸日期
最新試題
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括()。
操作風險點是操作風險識別的重要成果,操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新,下面對操作風險點名稱的表述正確的有()。
檢查電子銀行開戶資料時,對于企業(yè)客戶資料應()。
風險經理在檢查客戶留存資料時,如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網核查信息不一致,應查看是否有佐證留存,佐證包括()。
操作風險識別是操作風險管理的起點,準確的操作風險識別基于()。
風險經理在檢查重要空白憑證時,應()。
操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接()。
RCSA的實施最終要形成兩個報告,一是RCSA總結報告,二是控制優(yōu)化方案實施總結報告,總結報告主要內容包括()。
根據操作風險點的梳理標準,下列表述屬于風險信號的有()。
下列類別風險的控制要點描述正確的有()。