單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金


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2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告
B.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告
D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級(jí)設(shè)計(jì)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益
C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，并承諾委托資金的來(lái)系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.債券投資交易人員開(kāi)展債券交易詢(xún)價(jià)使用的工作郵件、通話(huà)記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門(mén)監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門(mén)開(kāi)放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門(mén)印章，并以書(shū)面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過(guò)度依賴(lài)單一比較基準(zhǔn)

6.單項(xiàng)選擇題下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

7.單項(xiàng)選擇題下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

8.單項(xiàng)選擇題證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問(wèn)直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問(wèn)簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)
D.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況

9.單項(xiàng)選擇題下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。

A.《公司法》
B.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

10.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)
C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

最新試題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的有（）。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲證券公司代銷(xiāo)乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題