單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()

A.債券投資交易人員開展債券交易詢價(jià)使用的工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕,并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo),實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕,并向中后臺(tái)部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章,并以書面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系,避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

2.單項(xiàng)選擇題下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

3.單項(xiàng)選擇題證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議,約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)
D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

4.單項(xiàng)選擇題下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

A.《公司法》
B.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

5.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)
C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當(dāng)性規(guī)定的,可對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,可依法采取市場禁入的措施

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財(cái)務(wù)公司

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量
B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足
D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法,錯(cuò)誤的是()

A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告
C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)

最新試題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用

題型:單項(xiàng)選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題