單項選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),情節(jié)嚴(yán)重的,處()罰款

A.5萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上20萬元以下
C.10萬元以上20萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題對于未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.責(zé)令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上五十萬元以下罰款

2.單項選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上十萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上二十萬元以下罰款

3.單項選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.責(zé)令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上五十萬元以下罰款

4.單項選擇題對于故意提供虛假材料的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.責(zé)令限期改正
C.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上二十萬元以下罰款

5.單項選擇題對于故意提供虛假材料且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu),中國人民銀行可以()

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五百萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處五萬元以上二十萬元以下罰款

最新試題

從歷史的角度來看,金融情報機(jī)構(gòu)的實際的運行先于其()的形成。

題型:填空題

中國人民銀行分支行現(xiàn)場檢查時,如需延期退場,應(yīng)報上級()批準(zhǔn)。

題型:填空題

對先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時作出處理決定。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

1995年的()會議上明確了“金融情報機(jī)構(gòu)是一個負(fù)責(zé)接收(若經(jīng)允許,也可索?。?、分析并向職能部門移送被披露的金融信息的全國性核心機(jī)構(gòu)”。

題型:填空題

執(zhí)法型金融情報機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型:判斷題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題

中國人民銀行當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強反洗錢調(diào)查工作,預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動,增強反洗錢工作實效。

題型:判斷題

行政型金融情報機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財政部、()或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。

題型:填空題

金融情報機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)()線索。

題型:填空題