多項選擇題現(xiàn)場檢查的主要目的是（）

A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內(nèi)控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進行了大額和可疑資金交易報告
D.對被檢查機構(gòu)的反洗錢工作的整體狀況作出評價
E.對被檢查機構(gòu)的反洗錢工作風(fēng)險水平作出評價


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1.多項選擇題對于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴重的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款？（）

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

2.多項選擇題對于未按規(guī)定報告可疑交易的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

3.多項選擇題實施行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據(jù)應(yīng)包括（）

A.反洗錢法
B.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

4.多項選擇題關(guān)于盡職責(zé)任，以下說法正確的是（）

A.盡職責(zé)任是法律對義務(wù)主體反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，但仍是強制性法定義務(wù)。
C.盡職責(zé)任要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標準
E.盡職責(zé)任強化了義務(wù)主體的反洗錢責(zé)任心和主動性

5.多項選擇題以下哪些屬于中國人民銀行反洗錢局的職責(zé)？（）

A.承擔(dān)國家反洗錢辦事機構(gòu)日常工作
B.研究和擬訂金融機構(gòu)反洗錢工作規(guī)則、制度和辦法并組織實施
C.指導(dǎo)部署金融機構(gòu)反洗錢工作，負責(zé)對金融機構(gòu)以及其他單位和個人執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行檢查監(jiān)督
D.向金融機構(gòu)調(diào)查、核實可疑交易，協(xié)助司法機關(guān)調(diào)查涉嫌洗錢犯罪案件
E.對反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)的業(yè)務(wù)進行指導(dǎo)