A.普通柜員
B.主管人員
C.綜合柜員
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A.1
B.10
C.20
D.25
A.重新觸發(fā)
B.重新“掃描錄入”
C.以上二者皆可
A.流程和系統(tǒng)控制為主、人工管理控制為輔
B.人工管理控制為主、流程和系統(tǒng)控制為輔
C.流程和人工管理控制為主、系統(tǒng)控制為輔
D.系統(tǒng)和人工管理控制為主、流程控制為輔
A.支票類(lèi)提示付款業(yè)務(wù)
B.同城票據(jù)交換提出業(yè)務(wù)
C.匯兌業(yè)務(wù)
D.銀行本票業(yè)務(wù)
E.以上都是
A.查詢(xún)查復(fù)
B.查詢(xún)統(tǒng)計(jì)
C.在線(xiàn)支持
D.質(zhì)量效率管理
最新試題
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén),為整改責(zé)任部門(mén),主要職責(zé)有()。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總,督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén),必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。