下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動性風(fēng)險管理保持一致的獨(dú)立性，采取必要的風(fēng)險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風(fēng)險管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動進(jìn)行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類投資子公司只能再下設(shè)一個有限責(zé)任公司
最新試題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯誤的有（）。
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國普遍實(shí)行了浮動匯率制度
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
中國國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對風(fēng)險定義的完整表述包括（）
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值一成長風(fēng)格定義為（）。
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法中，正確的有（）。
下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的有（）。